La SEC examinará más de cerca a las empresas que ofrecen criptografía o dan consejos sobre criptografía

Los corredores de criptomonedas y los asesores de inversiones que ofrecen o asesoran sobre criptomonedas estarán bajo la jurisdicción de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos este año.

Una declaración de la División de Auditoría de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) del 7 de febrero describió sus prioridades para 2023 y sugirió que los corredores y asesores que comercian con criptomonedas deben tener especial cuidado al ofrecer, vender o hacer recomendaciones relacionadas con activos digitales.

Establece que los corredores y asesores registrados en la SEC son monitoreados de cerca para determinar si han seguido sus “respectivos estándares de diligencia debida” al realizar endosos, endosos y consejos de inversión.

Hoy anunciamos las prioridades del Departamento de Auditoría para 2023. El departamento publica sus prioridades de auditoría anualmente para brindar información sobre su enfoque basado en el riesgo.

Para más:

— Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (@SECGov) 7 de febrero de 2023

La SEC también considerará si estas empresas revisan y actualizan “rutinariamente” sus procedimientos para garantizar que cumplan con las “prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos”.

Ese anuncio fue similar a las prioridades de la SEC publicadas en 2022, pero parece que este año el regulador está poniendo más énfasis en los estándares y prácticas de diligencia debida de los corredores que en su consideración de los riesgos únicos presentados por las “tecnologías financieras emergentes”, que se convirtió en 2022.

La última declaración se produce casi dos semanas después de un informe que alega que la SEC estaba investigando a asesores de inversiones registrados que pueden ofrecer la custodia de activos digitales a sus clientes sin las calificaciones adecuadas.

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Según se informa, la investigación de la SEC ha estado en curso durante varios meses, pero ahora ocupa un lugar destacado en la lista de prioridades tras el colapso del intercambio de criptomonedas FTX, según un informe de Reuters.

La ley exige que los asesores de inversiones estén calificados para brindar servicios de custodia a los clientes y cumplir con las garantías de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.